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證監會正式發布《期貨公司監督管理辦法》

   為適應期貨市場發展的新要求,加強期貨公司監管,證監會對《期貨公司監督管理辦法》(以下簡稱《辦法》)進行了修訂, 并于近日 正式發布。

   按照立法程序要求,自201 9 年 3 月 1 日 至 3月31日 ,證監會在官網和“中國政府法制信息網”,就《辦法》向社會公開征求意見。證監會 認真 研究反饋意見,采納了合理可行的意見和建議, 進一步 完善了《辦法》。

   《辦法》 修訂 內容主要 涉及五個方面 : 一是 提高 期貨公司 主要股東,尤其是控股股東、第一大股東資格條件。明確持續經營時間、 持續盈利能力 相關要求;增加 出資 資金、 主營業務相關性 及經營能力 等方面 規定 。 二是 加強期貨公司股東管理,強化股東義務。 增加股東、實際控制人和其他關聯人與期貨公司進行關聯交易的監管要求; 完善股東、實際控制人重大事項報告規則。 三是 完善 期貨公司境內分支機構、 子公司及境外經營機構的管理。要求 期貨公司建立健全對境內分支機構、子公司及境外經營機構的合規風控體系,實現風險管理全覆蓋 。 四是 完善 期貨公司 對客戶開戶及其 交易行為管理 要求 。 五是 完善期貨公司信息系統管理規定,明確信息系統合規運行的制度要求。

   同時 ,我會更新 了 期貨公司行政許可服務指南, 一并發布,便利相關市場主體提交行政許可申請。


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